2021 年度监事会事情报告

2021-10-29

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??2021?年度监事会事情报告

2021?年度，，，，，，，，ca88官方唯一网站（以下简称“公司”）监事会凭证《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《深圳证券生意所股票上市规则》、《深圳证券生意所上市公司自律羁系指引第1号——主板上市公司规范运作》以及公司《监事聚会事规则》等相关执法、规则的有关划定，，，，，，，，从切实维护公司利益和宽大中小股东权益出发，，，，，，，，认真推行监视职责。。。。。。现将监事会在今年度的主要事情报告如下：

一、监事会组成及事情概述

1、监事会组成

???????公司监事会由3?名监事组成（其中 2?名股东代表监事，，，，，，，， 1?名职工代表监事），，，，，，，，设监事会主席 1 名。。。。。。

2、监事会事情概述? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??

???????报告期内，，，，，，，，公司监事会凭证《公司法》和《公司章程》等划定，，，，，，，，认真推行了监视职能。。。。。。监事会成员均加入了历次监事会聚会，，，，，，，，审议各项议案；；；；；列席股东大会，，，，，，，，接受股东及股东代表的质询；；；；；列席董事会聚会，，，，，，，，对董事会审议的事项举行监视，，，，，，，，对公司重大事项举行核查，，，，，，，，对公司的谋划管理、财务状态、关联生意、董事及高级管理职员履职情形等事项举行监视，，，，，，，，增进公司规范运作，，，，，，，，维护公司及全体股东权益。。。。。。

二、监事会聚会及决议情形

???????报告期内，，，，，，，，公司监事会共召开了8次聚会，，，，，，，，详细情形如下：

1、第三届监事会第十七次聚会

?2021?年 3月1日，，，，，，，，公司召开了第三届监事会第十七次聚会，，，，，，，，公司全体监事出席了本次聚会。。。。。。唬唬�；＞刍嵘笠橥ü豆赜谘【俟镜谒慕旒嗍禄岱侵肮ご砑嗍碌囊榘浮贰！�。。。。

2、第四届监事会第一次聚会

???2021?年3月22日，，，，，，，，公司召开了第四届监事会第一次聚会，，，，，，，，公司全体监事出席了本次聚会。。。。。。唬唬�；＞刍嵘笠橥ü恕豆赜谘【俟镜谒慕旒嗍禄嶂飨囊榘浮贰！�。。。。

3、第四届监事会第二次聚会

?2021?年4月28日，，，，，，，，公司召开了第四届监事会第二次聚会，，，，，，，，公司全体监事出席了本次聚会。。。。。。唬唬�；＞刍嵘笠橥ü�以下议案：

(1)《关于2020年度监事会事情报告的议案》；；；；；

(2)《关于公司2020年年度报告及其摘要的议案》；；；；；

(3)《关于2020年度财务决算报告的议案》；；；；；

(4)《关于2021年度财务预算报告的议案》；；；；；

(5)《关于2020年度利润分派及资源公积金转增股本预案的议案》；；；；；

(6)《关于2020年度召募资金存放与使用情形专项报告的议案》；；；；；

(7)《关于2020年度内部控制评价报告的议案》；；；；；

(8)《关于续聘2021年度审计机构的议案》；；；；；

(9)《关于继续使用闲置自有资金举行现金管理的议案》；；；；；

(10)《关于公司及子公司拟向金融机构申请综合授信额度的议案》；；；；；

(11)《关于会计政策变换的议案》；；；；；

(12)《关于公司2021年度第一季度报告全文及正文的议案》；；；；；

4、第四届监事会第三次聚会

?2021年8月 26 日，，，，，，，，公司召开了第四届监事会第三次聚会，，，，，，，，公司全体监事出席了本次聚会。。。。。。唬唬�；＞刍嵘笠橥ü�以下议案：

（1）《关于<公司2021年半年度报告及其摘要>的议案》；；；；；

（2）《关于增添谋划规模、变换注册资源并修订<公司章程>的议案》；；；；；

（3）《关于会计政策变换的议案》；；；；；

5、第四届监事会第四次聚会

?2021年9 月28日，，，，，，，，公司召开了第四届监事会第四次聚会，，，，，，，，公司全体监事出席了本次聚会。。。。。。唬唬�；＞刍嵘笠橥ü�以下议案：

（1）《关于<公司2021年限制性股票激励妄想（草案）及其摘要>的议案》；；；；；

（2）《关于<公司2021年限制性股票激励妄想实验审核管理步伐>的议案》；；；；；

（3）《关于核查<公司2021年限制性股票激励妄想之激励工签字单>的议案》；；；；；

6、第四届监事会第五次聚会

?2021年10 月 27日，，，，，，，，公司召开了第四届监事会第五次聚会，，，，，，，，公司全体监事出席了本次聚会。。。。。。唬唬�；＞刍嵘笠橥ü�以下议案：

（1）《关于公司<2021年第三季度报告>的议案》；；；；；

（2）《关于调解公司2021年限制性股票激励妄想相关事项的议案》；；；；；

（3）《关于向2021年限制性股票激励妄想激励工具授予限制性股票的议案》；；；；；

（4）《监事会关于公司2021年限制性股票激励妄想激励工签字单（调解后）的核查意见》；；；；；

（5）《关于修订<监事聚会事规则>的议案》；；；；；

7、第四届监事会第六次聚会

????2021年11 月 24日，，，，，，，，公司召开了第四届监事会第六次聚会，，，，，，，，公司全体监事出席了本次聚会。。。。。。唬唬�；＞刍嵘笠橥ü�以下议案：

（1）《关于2018年限制性股票激励妄想第三个解锁期解锁条件成绩的议案》；；；；；

（2）《关于调解限制性股票回购价钱的议案》；；；；；

（3）《关于回购注销部分限制性股票的议案》；；；；；

（4）《关于变换公司注册资源与修改<公司章程>的议案》；；；；；

8、第四届监事会第七次聚会

?2021年12 月 10日，，，，，，，，公司召开了第四届监事会第七次聚会，，，，，，，，公司全体监事出席了本次聚会。。。。。。唬唬�；＞刍嵘笠橥ü恕豆赜谧萌首庸静糠止扇ǖ囊榘浮贰！�。。。。

三、?监事会对 2021?年度公司有关事项的监视情形及核查意见

四、?????????2021 年度公司监事会及全体监事严酷依据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关执律例则付与的职权，，，，，，，，通过列席公司股东大会、董事会等多种形式，，，，，，，，周全相识和掌握公司总体运营状态，，，，，，，，认真推行监视及其他各项职能。。。。。。监事会对 2021 年度公司有关事项的监视情形以及核查意见如下：

五、?1、公司依法运作情形

六、?????????公司监事会严酷凭证《公司法》、《公司章程》等有关划定，，，，，，，，认真推行职责，，，，，，，，列席公司董事会聚会，，，，，，，，起劲加入股东大会，，，，，，，，对公司股东大会召集召开程序的正当性、审议事项的正当性、董事会对股东大会决议事项的执行情形、内控制度的建设情形、高级管理职员各项职权的推行情形举行了监视。。。。。。监事会以为：公司董事会能够认真推行《公司法》和《公司章程》、《深圳证券生意所股票上市规则》、《深圳证券生意所上市公司自律羁系指引第1号——主板上市公司规范运作》等所付与的各项职权，，，，，，，，周全落实股东大会的各项决议，，，，，，，，公司已经建设了较为完善的内部控制制度，，，，，，，，公司高级管理职员认真推行各自的职权，，，，，，，，认真贯彻董事会决议，，，，，，，，公司董事、高级管理职员忠于职守，，，，，，，，勤勉尽责，，，，，，，，没有违反《公司章程》及相关执律例则的划定，，，，，，，，不保存损害公司利益和中小投资者利益的行为。。。。。。

七、?2、公司财务情形

八、????????公司监事会通过听取公司财务认真人的专项汇报、审议公司财务报表、审查会计师事务所审计资料等方法，，，，，，，，对公司财务运作情形举行检查、监视。。。。。。公司财务内控制度健全，，，，，，，，财务运作规范、有用，，，，，，，，公司按期财务报告真实、准确、完整地反应了公司的财务状态、谋划效果和现金流量情形，，，，，，，，不保存任何虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏。。。。。。公司审计机构和信会计师事务所（特殊通俗合资）对本公司2021 年度财务报告出具了标准无保注重见的审计报告，，，，，，，，审计报告真实、公允地反应了公司 2021年度的财务状态和谋划效果。。。。。。

九、?4、关联生意情形

十、????????报告期内，，，，，，，，公司未爆发关联生意事项，，，，，，，，不保存违法违规生意的情形

5、对外担保情形

报告期内，，，，，，，，公司未爆发对外担保事项，，，，，，，，不保存违法违规担保的情形。。。。。。

6、内部控制制度的建设和运行情形

监事会对公司《2021 年度内部控制自我评价报告》及公司内部控制管理的建设和运行情形举行了详细、周全的审核。。。。。。经审核，，，，，，，，监事会以为：公司已建设了较为健全的内部控制系统，，，，，，，，制订了较为完善、合理的内部控制制度，，，，，，，，公司的内控制度切合国家有关规则和证券羁系部分的要求。。。。。。董事会出具的公司《2021 年内部控制自我评价报告》客观地反应了公司的内部控制情形。。。。。。

7、 2021年度按期报告

?公司监事会对 2021 年度的按期报告举行了审核，，，，，，，，经审核监事会以为:董事会体例和审核公司 2021年度报告的程序切合执律例则和中国证券监视管理委员会的划定，，，，，，，，报告内容真实、准确、完整地反应了公司的现真相形，，，，，，，，不保存任何虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏。。。。。。

8、内幕信息知情人管理制度实验情形

?公司已经建设了较为完善和完整的内幕信息知情人挂号管理制度，，，，，，，，切合国家相关执律例则要求以及公司生产谋划管理现实需要，，，，，，，，并能获得有用的执行，，，，，，，，内幕信息知情人挂号管理制度的建设对公司未果真信息的转达、报送、管理和使用各环节起到了较好的危害提防和控制作用，，，，，，，，有用地保唬唬�；；ち送蹲收咛厥馐侵行⊥蹲收叩睦妗！�。。。。

四、2022?年度监事会事情妄想

公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略目的，，，，，，，，严酷遵照中国证监会公布的执律例则和《深圳证券生意所上市公司自律羁系指引第1号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》等有关规章制度付与监事会的职责，，，，，，，，准确行使监事会职能，，，，，，，，催促公司规范运作，，，，，，，，完善公司法人治理结构。。。。。。同时，，，，，，，，监事会将会继续增强监视职能，，，，，，，，依法列席、出席公司董事会和股东大会，，，，，，，，实时掌握公司重大决议事项，，，，，，，，并监视增进各项决议程序的正当性，，，，，，，，通过对公司生产谋划情形以及财务状态的监视检查，，，，，，，，进一步增强内控制度，，，，，，，，提防谋划危害，，，，，，，，为维护股东和公司的利益及增进公司的可一连生长而起劲事情。。。。。。监事会将起劲顺应公司的生长要求，，，，，，，，拓展事情思绪，，，，，，，，谨遵诚信原则，，，，，，，，增强监视力度，，，，，，，，以切实维护和包管公司及股东利益不受损害为己任，，，，，，，，忠实、勤勉地推行监视职责，，，，，，，，扎实做好各项事情，，，，，，，，以增进公司更好更快的生长。。。。。。

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监事会

2022年 4?月27日

上一条：关于2021年度利润分派预案的通告

下一条：中信证券股份有限公司关于ca88官方唯一网站使用部分闲置召募资金举行现金管理的核查意见

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